Objetivo
El objetivo de la presente sesión es alcanzar un alto grado de conocimiento en materia de
Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, permitiendo, a la persona
que deba asumir la responsabilidad y control de las medidas a implantar derivada de la
normativa aplicable, dar respuesta a los problemas jurídicos administrativos relacionados con
esta materia.
Esta sesión se dirige a los sujetos obligados por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención
del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, sus empleados, colaboradores,
empresas o profesionales (economistas, contables externos, asesores fiscales, auditores,
abogados…) que quieran adaptarse a esta normativa, así como aquellos profesionales que
quieran complementar su formación, o que tengan como clientes a sujetos obligados por la
mencionada Ley.
Adicionalmente también se determinará la responsabilidad del auditor a la hora de
enfrentarse a encargos de entidades que son sujetos obligados de la mencionada Ley,
estableciendo cuáles son los procedimientos a realizar (de acuerdo a lo establecido en las
Normas Internacionales de Auditoría, haciendo hincapié en el riesgo de fraude), la obtención
de la evidencia y el efecto de las conclusiones obtenidas en el informe de auditoría.
Guión del contenido
1. Introducción
2. Normativa aplicable.
3. Concepto de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
4. Sujetos obligados.
5. Obligaciones Formales. ¿qué tenemos que hacer?¿y nuestros clientes?
6. Medidas de Control Interno.
7. Aplicación de las Medidas de Diligencia Debida.
8. Obligaciones frente al SEPLAC y actuación de dicho organismo.
9. Infracciones y Sanciones.
10. El riesgo de fraude en las empresas.
Ponentes: Julio Capilla Vidal. Economista – Auditor de RSM Spain Auditores. Lluis Trepat
Carbonell y Borja Garcia de Roda. Abogados Socios expertos en Prevención y Blanqueo de
Capitales de RSM Spain.
Fecha: 23 de octubre de 2017
Horario: 16.00 h. – 20.00 h.
Lugar: Sede CEIB, Avda. Joan March Ordinas 9, 1º-B; 07004 de Palma